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推进科研诚信问题的系统研究

2019-10-25 22:00

发展脉络

beat365亚洲官方网站,近年来,我国科研产出大幅增长,支撑引领经济社会发展的作用不断增强,但在科研诚信和学术风气方面也出现了一些不容忽视的问题。

在知识经济崛起的今天,科技创新成为国家竞争力的关键因素。当前,各国都在加大研发投资力度,以促进经济可持续发展。随着世界范围内科研规模的逐步扩大, 科技发展对国民经济的影响日益增强, 同时科研过程中的不和谐音符——科研不端与失范现象也逐年攀升,引起了我国及世界各国的广泛关注。科研不端行为威胁科学诚信,败坏学风建设,导致大量资源浪费和配置低效。若任其泛滥,将消解求真务实的科学精神、侵蚀国家科技创新体系建设。如何遏制科研不端、培育诚信文化,亟待进行系统深入的研究。

科研不端行为已得到一定遏制,但惩防并举的长效机制仍待完善

相较而言,培育科研诚信、遏制科研不端作为一个研究专题进入我国较晚,在深度和广度上都比较落后。国内学界已有分析主要关注科研不端现象及影响、科研不端行为成因及对策,或对国外科研不端研究和防范机制进行综述。例如,早期研究从零散的重大科研不端案例出发,对科研不端现象和危害进行描述。在科研不端产生的内因和外因方面,一些学者认为道德失范和不当科研评价体系是产生学术不端行为的机制根源,导致了部分科研学者故意或被迫或潜意识地实施学术不端来获取个人利益最大化。在科研不端的防治层面,一些学者提出建立学术失范的备案与追惩制度,呼吁加强政府介入、实施科研不端行为“连带责任制”,号召编辑真正履行好学术“守门人”的职责,使得造假者在学术发表上无立锥之地。还有学者借鉴西方做法,提议设立科学求实办公室、加大法律规制,以防止和减少科研不端行为的发生。

即使是少数科研学术不端行为的发生,都会严重损害我国科学共同体的国际声誉和整体尊严。因此,科研诚信体系亟待“强身健体”,并对学术生态中的“病灶”对症下药。

值得一提的是,国内该议题的研究目前仍是规范性分析居多,实证研究较少。但近年来一些中青年学者开始使用期刊撤稿、撤项、问卷等实证数据,分析科学态度、不端行为及环境之间的关联,一些跨学科的新型研究方法开始运用到该研究议题。例如,基于中国科协的四次全国科技工作者状况调查问卷,分析科技工作者对科研不端的态度与感知;聚焦某城市或部分高校科研工作者,进行小样本半结构化问卷访谈;通过仿真模拟来探析个体特征对科研人员行为选择的影响。

预防方面,自律是科研诚信的内在要求,但科研诚信规范教育不到位的问题依然存在。一项面向我国科技工作者的调查显示,近四成被调查者表示自己对科研道德和学术规范不甚了解,近一半的被调查者表示没有系统学习过相关知识。李真真认为,“科研诚信教育的缺失,往往会导致科学道德精神和行为规范难以内化为科学实践主体的内在价值追求。”

对科研不端及科学越轨行为的研究可上溯到19世纪。人们对这些相关术语的界定尚未达成共识,学界通常将严重违背科学诚信原则的行为视为科研不端或科学越轨。20世纪末,随着循证决策的进一步推广,国外逐渐兴起了对遏制科研不端和培育科研诚信的实证研究。近年来,管理学科与经济学科的学者对该议题的研究,使得科学计量和统计建模相结合成为该领域的研究热点之一,研究内容涵盖科研不端的趋势变化、特征、动因及学术影响力后果。

李真真认为,要充分发挥科学共同体内部管理的作用,厘清行政管理与学术管理的制度内涵,改进和完善科研组织的治理结构。科技管理部门要从体制机制、治理结构和文化认知出发,对科研诚信问题系统地加以考虑,完善整套规则。“我们现在关注到了科研诚信问题,相关部门的应对之快也得到了社会认可,但这只是对于问题后端的处理,而对问题前端的治理要复杂得多。相比之下,目前实际的举措仍然较为滞后。”李真真说。

爬梳科研诚信研究的

科研诚信体系亟待“强身健体”,对学术生态中的“病灶”对症下药

穆荣平认为,遏制科研学术不端行为,可以从三个方面入手:一是资助机构和用人单位要对科研学术不端行为“零容忍”,加大行政处罚力度;二是对于侵占、剽窃他人学术成果或者伪造试验数据以及套取财政经费等严重不端行为,要依法予以严惩;三是强化科学共同体学术评价功能,弘扬科学精神,营造风清气正的学术环境。

本报记者 谷业凯 余建斌

惩治方面,在一些主管部门及研究机构针对科研学术不端行为的查处规定中,被纳入的违规行为与提出处罚措施之间没有明确的对应关系,使惩治措施缺乏可核查性和可操作性。“关于哪种不端行为或何种程度的不端行为应当受到何种处罚,没有明确的规定,这就给实际处理造成困难。”李真真认为,在处理过程中,管理部门缺少主动、程序化的应对机制,部门之间的措施缺乏衔接,科研机构和专业学会主体责任弱化,从而未能建立起一套公平透明的查处程序和规则。

2017年,国际期刊《肿瘤生物学》将107篇中国作者论文集中撤稿,引起广泛关注。经核查,在涉事论文中,101篇存在提供虚假同行评议专家或虚假同行评议意见问题,学术评议认定其中9篇存在内容造假,486位涉事作者不同程度存在过错。科技部为此专门举行了新闻发布会,对外通报调查结果和处理情况。

“我国的科研诚信制度建设在三个方面取得了成效,一是形成科研诚信规范体系,包括相关法律、部门法规和管理政策;二是设立了科研诚信管理制度,包括专门委员会、审查委员会制度等;三是建立了科研学术不端行为查处机制。”中国科学院科技战略咨询研究院研究员李真真介绍说。

“这说明在科研诚信领域,一些外部的‘灰色产业链’已形成。”专家认为,对于这些“打着科技服务幌子,行代写代投之实”的黑中介,有关部门要齐抓共管,坚决予以铲除。

这些规章制度的设立使科研诚信建设得到了进一步加强,“零容忍”“一票否决”等成为高频词。一些科研单位也迅速结合自身实际进行细化,如中科院科研道德委员会日前发布《关于在学术论文署名中常见问题或错误的诚信提醒》,针对论文署名失范事件和科研不端举报实例而制定,实用性和指导性很强。截至2017年底,中科院87%的单位建立了处理科研不端的相关制度,另有5%的单位发布了“吸金期刊”等负面期刊名单,维护了良好的科研风气。

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